关于进一步发展利用资本市场的通知
各市、县、自治县人民政府,省府直属有关单位:
为贯彻党的十六大、省第九次党代会和胡锦涛总书记视察广东的重要讲话精
神,大力推进我省国民经济持续健康快速发展,加快率先基本实现社会主义现代
化进程,必须进一步做好发展和利用资本市场工作。通知如下:
一、统一思想、明确目标。各级政府、各部门要充分认识资本市场在现代经
济发展中的重要地位和作用,高度重视培育和发展资本市场工作,按照“政府引
导、统筹规划、政策扶持、优化环境”的方针,切实转变思想观念,改进工作方
式,把培育和发展资本市场纳入地方国民经济和社会发展总体规划,大力引导,
加强协调,完善管理,改进服务,争取经过三至五年努力,把广东建设成为全国
资本市场最发达地区之一。
二、加强领导、落实责任。省已成立发展利用资本市场工作领导小组,负责
全省发展和利用资本市场重大事项的决策,研究制定全省资本市场的发展规划和
有关政策措施,协调处理有关发展和利用资本市场的重大问题。各市政府应配备
懂金融证券工作的领导干部,并可根据当地实际相应成立领导小组,理顺关系,
完善职责,充实人员,落实目标责任制,切实做好组织、协调、规划、指导本地
资本市场发展的工作。
三、积极推动企业改制上市。各市、县和省有关部门要按照“优选一批,培
育一批,申报一批,上市一批”的要求,切实加大对企业改制上市工作的组织、
协调力度;重点培育符合产业政策、具有发展潜力的高新技术企业、民营企业、
地方支柱企业和行业龙头企业作为上市后备资源。要优化政务环境,为企业改制
上市提供全方位服务。对有发展前途、基本符合上市条件的企业,各地、各有关
部门要结合本地区、本部门的实际,提供规范、高效的服务,创造各种条件,加
快企业上市进度。
四、积极扶持上市公司做大做强。对符合我省产业政策和具有龙头支柱作用
的上市公司,要加大支持力度,促使优质资源和重点项目向这些企业集中。积极
支持上市公司成立省级工程技术研究开发中心,参与省重点技术改造导向计划项
目和省科技计划项目。
五、加大体制改革力度,使上市公司成为真正的市场经济主体。各级政府要
结合国有资产管理体制改革,进一步转变政府职能,彻底理顺上市公司和国有控
股股东的关系,为上市公司规范发展、做大做强创造良好的外部环境。要充分发
挥国有出资人的监督职能,规范控股股东行为,促使控股股东的业务、人员、机
构、资产和财务与上市公司彻底分开。要按照继续调整国有经济布局和结构的方
针,加快国有资本的重组、流动,通过股权转让、回购、置换等方式,引入多元
化的投资主体,逐步解决国有控股上市公司中国有股比重过高的问题,形成合理
的股权结构,从根本上提高上市公司的有效治理水平。
六、切实解决企业转制上市遗留问题,帮助上市公司卸包袱。各级政府和有
关部门应对本地上市公司资金被控股股东占用、为关联企业担保、不良资产剥离
不彻底等遗留问题进行全面清理,督促、协调上市公司及其控股股东尽快制定切
实可行的方案,通过现金或有效资产抵偿、定向回购股份、股权置换等方式,力
争在两年内妥善解决。有关部门要制定有效措施,抓紧解决上市公司及其控股股
东办社会等历史遗留问题,进一步减轻企业的社会负担。
七、进一步深化国有控股上市公司人事管理制度和分配制度改革,完善上市
公司高管人员聘任制。鼓励上市公司进一步完善激励和分配机制,建立上市公司
高管人员薪酬与公司业绩挂钩的薪酬制度,探索实行以鼓励长远经营为目标的股
权激励机制。
八、增强证券期货经营机构、基金管理公司的综合实力。要积极支持省内证
券公司、期货公司,通过增资扩股、改制上市、兼并重组等方式充实资本、增强
实力。要加强对当地证券期货经营机构指导、协调,进一步发挥省内证券公司在
本地开展企业改制上市、债券发行、购并重组、管理层收购、项目融资、资产管
理、政府经济或财务顾问等业务中的作用。要建立完善企业年金制度,按规定将
企业年金委托给管理规范、业绩优良的基金管理公司进行投资管理。积极稳妥推
进将社保基金(包括基本养老保险个人帐户基金和补充医疗保险基金),委托给
具备条件的基金管理公司进行投资管理的试点工作。
九、积极建设区域性金融证券中心。支持中心城市制定优惠政策吸引境内外
证券期货经营机构、基金管理公司来粤发展,增强区域性金融证券中心的聚集效
应;支持深圳市政府积极创造条件加快深圳证券交易所发展,使之成为在国际资
本市场上有重要影响的证券交易所。要采取有效措施,认真解决好各证券类机构
来粤发展的困难问题,形成有利于资本市场构成主体生存与发展的良好氛围。
十、建立和完善与证券市场相配套的其他要素市场。进一步理顺关系,积极
推动产权交易市场的建设,规范产权交易行为;建立技术和知识产权交易市场,
加速科技成果向现实生产力转化,促进技术不断创新;建立和完善人才市场,特
别是推动经理人市场的建立,促使上市公司高管人员向职业经理人转变。大力发
展风险投资基金,形成促进科技创新和创业的资本运作及人才汇集机制。
十一、切实防范化解资本市场风险。各级政府要加强与证管、银行等部门的
协作,建立健全资本市场风险预警机制,及时发现潜在的市场风险,采取有效措
施把风险控制和消除在萌芽状态。要加强对本地证券期货经营机构的管理,协同
证券监管部门共同做好本地证券期货经营机构的风险防范工作。要加大对亏损上
市公司和“ST”公司重组力度,督促控股股东认真实施资产重组;有条件的市、
县, 已设立财政专项资金的,可适当安排部分资金,支持“ST”公司进行债务
重组,防范化解资本市场风险。对个别重组无效、濒临退市的公司,各级政府要
指定相关职能部门及时制订切实可行的退市预案,协调信访、公安、司法、财政、
宣传等部门,采取有效措施对股民、债民进行疏导,化解退市风险,维护社会稳
定。同时,要认真做好企业债券的按期兑付工作,按照“谁发债、谁还债,谁担
保、谁负连带责任,谁批准、谁负责清理和监督还债”的原则,解决债券市场历
史遗留问题,促进债券市场的规范健康发展。
广东省人民政府
二○○三年六月五日